Кто и как может получить статус квалифицированного инвестора
Только они смогут получить доступ к иностранным ценным бумагам в Узбекистане
Документ устанавливает требования к физическим и юридическим лицам, претендующим на этот статус, а также обязанности инвестиционных посредников. Квалифицированным инвестором считается клиент, который подтвердил знания, опыт и капитал и согласился принимать связанные с инвестициями риски.
Для физического лица одним из условий могут быть денежные средства, ценные бумаги или другие финансовые инструменты на сумму не менее $5000. Кандидат также должен пройти тест по рынку ценных бумаг, финансовым инструментам, рискам, формированию портфеля и основам инвестиционного законодательства. Посредник сам определяет содержание проверки, критерии прохождения и порядок повторной попытки.
От тестирования клиента могут освободить, если у него есть опыт сделок за предыдущий год, квалификационный аттестат узбекского рынка ценных бумаг, признаваемый брокером международный финансовый сертификат, профильное высшее образование или минимум двухлетний стаж работы со сделками, инвестиционными рекомендациями, решениями или управлением рисками на фондовом рынке.
Компания должна одновременно иметь чистые активы не менее 1500 БРВ, сотрудника с профильным высшим образованием и опытом работы в финансовой организации не менее двух лет, а также минимум пять сделок на рынке ценных бумаг за предыдущий год. Банки, страховые компании, инвестиционные фонды и другие лицензируемые финансовые организации получают статус автоматически.
Посредник обязан документировать процедуру признания клиента квалифицированным инвестором, раскрывать риски и ежеквартально направлять в НАПП сводные данные о присвоениях, отказах и отзывах статуса. Снижение стоимости активов из-за рыночных колебаний само по себе не ведёт к его отмене.
